基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A1B3C4D6

  守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（ ）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金企业内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  下列关于忠诚尽责的基础要求，说法不正确的是（ ）。A不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C秉承勤勉的工作态度，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作D不可以从事与投资人利益相冲突的业务

  在阅读基金合同时，以下信息，基金销售人员不要重点把握的是（   ）。A基金管理人的业绩、组织架构B基金份额发售安排方面的信息C基金的投资运作信息D基金合同特别约定事项

  利润原则是指（ ）。A销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能轻松的获得一定的利润B销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，立即能轻松的获得一定的利润C销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在过去能轻松的获得一定的利润D销售机构进行市场细分后 ，必须有足够的业务量 ，以保证销售机构获得利润

  对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承担接受的能力的情况，（  ）。A在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B以基金公司的风险准备金做为担保C要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D隐瞒风险

  关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（  ）。A根据投资者风险承担接受的能力选择性推荐基金B承诺基金投资收益C通过基金过往业绩预测基金收益D对机构客户提供优先服务

  (    )是指识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定该怎么样管理风险奠定基础。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通

  ()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金

  世界上最早的开放式证券投资基金是()。A1943年英国的海外政府信托契约B1924年美国的马萨诸塞投资投资基金C1873年苏格兰的美国投资信托D1868年英国的海外及殖民地政府投资基金